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甘肃证券期货业协会设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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浅谈客户回访工作

作者:国泰君安证券兰州福利西路营业部 孙丽萍 来源: 时间:2023-11-29

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在客户回访工作中有时会听到投资者的各种不理解、抱怨、甚至质疑,面对投资者电话中的不满情绪,我们能做的只有耐心解释安抚和诚挚的道歉,避免引发客户投诉?;毓艘酝母骼嗫突Щ胤霉蹋簿3鱿滞蹲收卟慌浜匣胤玫那榭?,作为电话回访人员,我们只有迎难而上坚持不懈。

客户回访是监管要求的规定性动作,是落实“卖者有责,买者自负”的重要一环,也是证券营业部日常经营管理中重要的环节,是发现可疑线索、异常行为的最有效手段。营业部应投入一定的人力物力资源去认真落实。一是客户回访需起到实质作用,即回访工作不简单只为满足监管的形式上要求,更需要通过回访工作了解客户需求,确??突Ч郝虿返氖实毙砸蠡蛘叻⑾忠滴窨构讨械奈侍?,从而提高服务质量与业务水平。对回访中了解到的异常情形应充分核查并及时处理,避免引起监管关注。二是客户回访应当全流程充分留痕,包括回访对象、回访录音、回访材料等妥善保存,以作为后续备查的资料与证明。三是按照监管要求做好对回访人员的定期培训。

我们在日??突Х窈屯督坦ぷ髦校璩中欢系南蛲蹲收咝突Щ胤玫闹匾?,让更多的投资者了解到回访是证券公司保障客户权益的重要举措。我们回访时会询问客户的服务人员是否有违法违规行为,以及投资者适当性落实情况,是从投资者权益保护的角度出发,确保账户为客户本人使用,提醒客户注意账户的安全,并提示市场风险,是适当性管理与投资者教育的重要一环。

作为正规的证券经营机构,客户权益的保障是我们长久发展的根本。在此我呼吁广大投资者,若您收到来自证券公司的回访电话,烦请配合工作人员完成相应的工作,协助工作人员通过回访的形式,规范证券公司向投资者提供金融产品和服务的行为,与证券公司共同维护公开、公平、公正的金融市场环境。