在金融市场的浪潮中，合规经营犹如一座灯塔，指引着证券机构稳健前行。国投证券兰州东岗西路证券营业部（以下简称“营业部”）在新时代的金融浪潮中，始终坚守合规底线，以“合规创造价值”为核心理念，构建起全方位、多层次的合规管理体系，为业务发展筑牢防线，为投资者权益保驾护航，成为金融行业合规经营的典范。

一、制度为基，筑牢合规防线

营业部秉持“制度为基、合规为先”的理念，构建了“总部—分公司—营业部—岗位”四级穿透式合规管理体系。在严格执行国投证券总部各项合规标准的基础上，营业部结合自身业务特点，重点强化账户全流程管理。特别是在开户这一关键环节，创新实施差异化审核机制，针对国投证券APP端实施“双人审核+录制视频”模式，对H5渠道则采用“双人审核 +智能校验 ”技术，通过系统智能识别与人工复核相结合的方式严格审核客户信息，这套机制不仅全面落实了监管要求，更为营业部业务的健康发展奠定了坚实基础。

二、文化铸魂，激发合规内生动力

营业部深知“合规关键在人”"，因此着力构建“教育—考核—激励”全链条合规文化培育机制。通过每月分公司联合开展全员合规培训及测试，营业部引导员工重视日常合规知识的积累；同时，对主动报告风险隐患的员工给予合规奖励加分，形成正向激励机制。这种“刚柔并济”的管理方式，使“合规无小事"”的理念深入人心，为营业部的稳健发展提供了持续的内生动力。

 三、科技赋能，提升合规管理效能

 面对日益复杂的市场环境，营业部积极运用科技手段提升合规管理效能。依托总部开发的智能监控系统，实现了对异常交易、大额资金流动等风险点的实时预警。同时，通过大数据分析客户交易行为，营业部能够精准识别并及时劝阻潜在违规操作。这种科技赋能不仅显著提升了合规管理效率，更全面增强了风险防控能力，为营业部的合规经营提供了强有力的技术支撑。

四、责任立身，守护投资者信任

营业部始终将投资者适当性管理作为合规工作的核心，创新建立“风险测评—产品匹配—留痕管理—回访确认—持续跟踪”的“五步法”销售流程。特别是在市场剧烈波动期间，通过开展社区宣传教育活动，主动帮助投资者识别风险、规避投资陷阱。这种以投资者?；の鹊脑鹑蔚５保故土擞挡俊敖鹑谖瘛钡某跣氖姑?。        

   站在新的发展起点上，国投证券兰州东岗西路证券营业部将继续秉持合规经营的立身之本，依托公司总部持续完善的“制度+文化+科技”三位一体合规管理体系。营业部将以实际行动践行行业责任，一方面为构建规范、透明、开放的资本市场贡献基层力量，另一方面为金融市场稳健发展保驾护航，奋力书写新时代证券机构合规经营的新篇章。